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　　同花顺28日公示称，分公司浙江同花顺云软件有限责任公司(通称“云软件”)接到证监委浙江监管局(通称“浙江监管局”)《行政监管措施决定书》。

　　实际看来，经浙江监管局审查，云软件企业存有如下所示违规操作：一是开发设计并市场销售的推荐股票手机软件由未备案为证券投资顾问的工作人员核心；二是一部分营销推广、服务项目工作人员存有夸大其词、虚假广告及其变向保证盈利，一部分给予投资价值分析工作人员未备案为证券投资顾问，某些销售人员私底下扣除顾客花费；三是在业务流程营销推广阶段，在未对顾客开展安全风险测评的情形下，即向顾客强烈推荐实际手机软件，存有投资人恰当性管理方法的系统漏洞；四是未准时向浙江监管局汇报企业责任人变动事宜；五是“同顺号”是给予项目投资服务咨询的微信公众号，云软件企业做为经营行为主体对“同顺号”中涉及到项目投资服务咨询没有尽到到合规义务。

　　浙江监管局强调，以上个人行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务流程暂行条例》《有关加强对利用“推荐股票手机软件”从业期货投资咨询业务流程管理的实施细则》有关要求。依据《证券投资顾问业务流程暂行条例》第三十三条、《有关加强对利用“推荐股票手机软件”从业期货投资咨询业务流程管理的实施细则》第六条的要求，浙江监管局决策勒令云软件企业对以上问题开展纠正。

　　同花顺表明，云软件企业十分重视前述问题，将严格执行浙江监管局的规定在要求时间内进行整顿工作中，并立即向监督机构递交相关资料。

　　二级市场层面，同花顺股票价格较上一工作日涨3.58%，股票价格点收于141.48元。

（文章正文：中新经纬）

文章来源：中新经纬

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